Предоставление профессиональными участниками рынка ценных бумаг информации о величине собственных средств

Организация, намеревающаяся осуществлять профессиональную деятельность, должна соответствовать требованиям к минимальному размеру собственных средств прежде всего на момент получения лицензии. В соответствии с Приказом ФСФР РФ от 25 января 2011 г. № 11-5/пз-н расчет собственных средств входит в перечень документов, которые необходимо представить для получения лицензии. В случае несоответствия размера собственных средств организации, подавшей в Банк России пакет документов на получение лицензии, минимальному размеру собственных средств в выдаче лицензии будет отказано.

Размер собственных средств профессионального участника не должен быть меньше установленного минимального размера собственных средств на протяжении всего периода осуществления профессиональной деятельности.

Банк России контролирует соответствие размера собственных средств профессиональных участников требуемому. Согласно совместному Постановлению от 11 декабря 2001 г. ФКЦБ России № 33 и Минфина России № 109н “Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг” профессиональный участник обязан предоставлять в ФСФР России информацию о размере собственных средств в составе квартального отчета профессионального участника. В случае снижения размера собственных средств профессионального участника ниже установленного минимального размера действие лицензии на осуществление профессиональной деятельности может быть приостановлено на срок до шести месяцев, а если нарушение не будет устранено и величина собственных средств не будет доведена до необходимых размеров, то лицензия может быть аннулирована.

Кроме того, в соответствии с Федеральным законом от 5 марта 1999 г. № 46-ФЗ “О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг” профессиональный участник, предлагающий услуги инвестору на рынке ценных бумаг, обязан по требованию инвестора предоставить ему информацию о размере собственных средств (ст. 6). Поэтому и для самих профессиональных участников, и для регулирующих органов важным является вопрос о правилах расчета собственных средств профессиональных участников.

 
Посмотреть оригинал
< Пред   СОДЕРЖАНИЕ ОРИГИНАЛ   След >