ОБЯЗАТЕЛЬНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫЕ К ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКАМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

Минимальный размер собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг

Одним из обязательных лицензионных требований и условий, установленных Положением о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденным Приказом ФСФР РФ от 20 июля 2010 г. № 10-49/пз-н, является соответствие собственных средств лицензиата и иных его финансовых показателей нормативам достаточности собственных средств и иным показателям, установленным законодательством РФ о ценных бумагах. Важность показателя минимального размера собственных средств определяется прежде всего тем, что величина собственных средств свидетельствует о финансовой устойчивости профессионального участника и его способности обеспечить выполнение обязательств перед своими клиентами.

Требования к размеру собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг (кроме кредитных организаций) установлены Указанием ЦБ РФ от 21 июля 2014 г. № 3329-У. В соответствии с ним минимальный размер собственных средств рассчитывается как произведение 2 млн руб. и норматива достаточности собственных средств.

Числовое значение нормативов достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг устанавливается равным следующим коэффициентам: а) 17,5 — для брокеров, имеющих право на основании договора на брокерское обслуживание с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и (или) совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента);

  • б) 7,5 — для брокеров, указанных в подпункте “а”, являющихся членами саморегулируемой организации на рынке ценных бумаг, которая:
    • - функционирует в статусе саморегулируемой организации более пяти лет или объединяет в своем составе в качестве членов не менее 30 % от общего количества финансовых организаций, имеющих лицензию на осуществление брокерской деятельности;
    • - утвердила стандарты осуществления профессиональной деятельности, предусматривающие правила исполнения поручения клиентов на лучших условиях, стандарты организации системы управления рисками при осуществлении брокерской деятельности, правила предотвращения конфликта интересов, правила информирования клиента брокера о рисках, связанных с инвестированием, правила отчетности брокера перед клиентом;
    • - ведет реестр нарушений указанных стандартов членами этой саморегулируемой организации;
  • в) 2,5 — для брокеров, осуществляющих деятельность только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар;
  • г) 1,5 — для брокеров, не перечисленных выше, а также для дилеров;
  • д) 17,5 — для управляющих;
  • е) 2,5 — для управляющих, являющихся членами саморегулируемой организации на рынке ценных бумаг, которая:
    • - функционирует в статусе саморегулируемой организации более пяти лет и (или) объединяет в своем составе в качестве членов не менее 30 % от общего количества финансовых организаций, имеющих лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами;
    • - утвердила стандарты осуществления профессиональной деятельности, предусматривающие правила оценки способности клиента нести инвестиционный риск, правила предложения услуг с учетом указанной оценки, правила предотвращения конфликта интересов, классификацию способов управления ценными бумагами, правила информирования клиента управляющего о рисках, связанных с инвестированием, правила отчетности управляющего перед клиентом;
    • - ведет реестр управляющих — членов этой саморегули- руемой организации, содержащий применяемые ими способы управления ценными бумагами, а также нарушения указанных стандартов;
  • ж) 7,5 — для депозитариев;
  • з) 100 — для депозитариев, являющихся эмитентами российских депозитарных расписок;
  • и) 125 — для депозитариев, осуществляющих деятельность расчетного депозитария;
  • к) 40 — для депозитариев, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
  • л) 50 — для регистраторов.

Размер собственных средств форекс-дилера должен составлять не менее 100 млн руб. Если размер находящихся на номинальном счете (счетах) форекс-дилера денежных средств физических лиц, не являющихся индивидуальными предпринимателями, превышает 150 млн руб., размер собственных средств такого форекс-дилера должен быть увеличен на сумму, составляющую 5 % такого превышения.

 
Посмотреть оригинал
< Пред   СОДЕРЖАНИЕ ОРИГИНАЛ   След >