Специфика подхода к исследованию институциональной структуры в условиях переходной экономики

Как было отмечено ранее, индуцированная динамика институциональной структуры нефтегазового сектора, ввиду целенаправленных (искусственных) преобразований в институциональной среде отличается от естественной динамики институтов нефтегазового сектора. В этом случае происходит изменение институтов: собственности, экономической системы (налогообложения, ценообразование), права (в направлении перехода от институтов публичного права к институтам частного права) и др. [38]. Все это влечет за собой изменение нормативно-правовых основ, регулирующих формы и виды взаимодействия хозяйственных единиц и в конечном счете определяющих организаци-онную структуру нефтегазового сектора экономики.

В условиях индуцированной динамики институциональной структуры нефтегазового сектора определяющими факторами являются экокомическая эффективность, а также более гибкие формы регулирования. Не менее важно и то, что правительства очень многих стран просто не в состоянии поддерживать созданные производственные мощности и обеспечивать их обновление и прирост за счет бюджетных средств. Эта проблема чрезвычайно остра в тех слаборазвитых и новых индустриальных странах, которые имеют значительный государственный долг - по большей части зарубежным банкам или заемным агентствам. В подобных условиях возникает необходимость проведения трансформации институциональной структуры.

Важной особенностью процесса трансформации институциональной структуры нефтегазового сектора экономики является то, что изменения в системе институтов, формах взаимодействия хозяйственных единиц и организационной структуре эффективны только в том случае, если они реализованы повсеместно - в правительстве, в промышленности в целом, в компаниях. Создание элементов новой институциональной структуры возможно лишь в случае более эффективного использования всех видов ресурсов.

Процесс изменения институциональной структуры стимулирует экономические реформы и изменение поведения государственных компаний. Однако интерес представляет изменение поведения компаний и рациональное использование различных ресурсов в рамках процесса трансформации. Это отражается в переориентации стратегии организации, изменении стимулов и поведения людей, всех процессов и систем в направлении следования в большей степени экономическим принципам, а не физическим или социальным критериям.

Процесс трансформации исследован профессором В.А. Крюковым [32, 37] и может быть разделен на ряд этапов: разработку законодательных рамок, реструктурирование промышленности, корпоратизацию, коммерциализацию и, совсем нс обязательно, приватизацию.

Установление законодательных рамок и политики, позволяющих функционировать рыночной экономике (разработка и принятие законов, касающихся прав собственности, налогообложения) - это первый этап.

Далее следует этап реструктурирования нефтегазового сектора. Он предполагает:

  • - объединение разрозненных предприятий и компаний (в частности, объединение производственных и трансакционных функций);
  • - разделение чрезмерно интегрированных нефтегазовых компаний;
  • - освобождение цен, устранение законодательных и экономических барьеров для инвесторов.

Реструктурирование может осуществляться также путем [31]:

  • - реорганизации вдоль технологических цепочек (бизнес-направ-лсний);
  • - выделения непривлекательных активов и обязательств;
  • - передачи технологий, лицензий (не только в части прав на освоение и разработку месторождений нефти и газа, но и на научно-технические новшества и ноу-хау) и связанных с ними активов (как материальных, так и нематериальных).

Третьим этапом является процесс корпоратизации, т. е. организация новых отдельных компаний, управляемых самостоятельно.

Четвертый этап - коммерциализация. Данный процесс предполагает трансформацию компаний в коммерчески ориентированные предприятия. Целью последних является максимизация прибыли, а не только достижение производственных показателей и выполнение социальных планов и программ. Данный этап в большей степени связан с отказом от старых целей (например, увеличение объемов добычи нефти) и заменой их финансовыми целями (например, достижение приемлемого процента на используемый капитал). Коммерциализация требует фундаментальных изменений, в связи с этим она является многолетним процессом.

На рассмотренных этапах важно заложить основы антимонопольной политики в трансформируемом нефтегазовом секторе. Достичь этого можно, например, за счет систематического использования следующих процедур [8]:

  • - выделения отдельных НПЗ при условии запрета фиксированных цен;
  • - запрета соглашений о разделе рынка;
  • - ограничения или запрета вертикальной интеграции;
  • - отмены преференциального доступа к продуктам переработки углеводородного сырья - обеспечения доступа к ним всех торгующих компаний, а не только компаний-производителей;
  • - пониженных импортных тарифов;
  • - регулирования цен - установления максимального допустимого уровня цен.

Приватизация заключается в передаче собственности, текущего и административного контроля частному сектору. Она начинается, как правило, во время процесса коммерциализации. Существует несколько подходов к изменению форм собственности [36J:

  • - продажа части активов или всего предприятия одной или нескольким компаниям (институциональным инвесторам);
  • - продажа части активов или всей компании на внутреннем или на внешнем рынке самым различным акционерам, в том числе и работникам предприятия;
  • - частичная или полная демонополизации нефтегазового сектора путем разрешения импорта товаров и услуг для обеспечения конкуренции с внутренними производителями.

Каждый из подходов отличается большим разнообразием нюансов и особенностей осуществления. В случае, когда демонополизация выбирается в качестве средства приватизации, нефтегазовый сектор может оставаться и под государственным контролем, по в то же время будет развиваться частная собственность за счет притока инвестиций из частных источников в рамках осуществления новых проектов, например, на неосвоенных ранее участках и месторождениях (такой путь демонополизации и поощрения развития частной собственности широко используется, например, в Индии).

Важнейшим этапом трансформации является переход к рыночным принципам ценообразования, что ведет к более рациональному потреблению нефти и газа промышленностью и внутренними потребителями [85J. Это, в свою очередь, может позволить стране увеличить экспорт или же сократить импорт (в России тем нс менее при повышении цен на нефть и нефтепродукты в 1992-1993 гг. предпринимались шаги и меры и по поддержанию внутреннего потребления).

Основные цели приватизации - передать компании в частную собственность, дать им возможность повышать эффективность за счет освобождения от препятствий бюрократического и политического свойства, а также обеспечить привлечение капитала в рамках этого процесса.

Теоретические основания приватизации находятся на стороне тех стимулов и условий, которые свободный рынок предоставляет для поощрения эффективности в рамках фирмы (что ведет к минимизации общих издержек - как производственных, так и трансакционных - и к повышению эффективности). В условиях существования монополизированного сектора уровень конкуренции стимулируется в основном путем устранения действующих барьеров входа, а также путем реструктурирования доминирующих компаний. Если и после этого влияние монопольного положения ведущих компаний сохраняется, то задачей приватизационных агентств становится создание регулирующего механизма, который поощрял бы как внутреннюю, так и внешнюю эффективность, а также подчинял бы стратегические решения фирмы регулирующим воздействиям со стороны.

В рамках процесса реструктурирования чрезвычайно важное направление имеет полная доступность информации (ликвидация монополии на информацию) об относительных издержках на услуги, предоставляемые многопрофильными (сервисными и обслуживающими) фирмами.

Авторы практически всех работ, посвященных трансформации структуры экономики, приходят к выводу, что с экономической точки зрения важна не столько форма собственности, сколько ее влияние на экономическое состояние предприятия [20. 37]. В условиях частной собственности существует ясно и четко определенная цель - прибыльность. Однако сама по себе частная собственность не гарантирует максимальной эффективности, поскольку может существовать и низкий уровень конкуренции в рассматриваемой отрасли экономики. Низкая эффективность может также быть и следствием отделения собственности от контроля, что и произошло в нефтяном секторе России.

Проведение быстрой приватизации - до достижения ясных и основополагающих принципов, как правило, дает краткосрочные преимущества (в основном в части генерирования наличности). Долгосрочные преимущества могут быть достигнуты в результате установления конкурентной среды вместе с разумной ценовой и регулирующей системой, которая определяла бы оптимальные условия для развития сервисного сектора, новых капитальных вложений, эффективности и прибыльности ведения бизнеса.

Например, трансформационная (приватизационная) либерализаци-онная политика правительства консерваторов Великобритании в начале 1980-х гг. преследовала ряд целей [38]:

  • 1) содействие эффективному распределению ресурсов через поощрение конкуренции и создание стимулов для повышения эффективности управления;
  • 2) сокращение размеров общественного сектора путем уменьшения доли тех видов деятельности, которые могут эффективно функционировать самостоятельно («сокращение тех элементов, которым нет места в общественном секторе»);
  • 3) сокращение финансовых обязательств правительства;
  • 4) резкое уменьшение (или полное устранение) вмешательства правительства в текущие дела промышленности.

В конечном счете, главные проблемы состоят в том, насколько эффективна с экономической точки зрения новая структура трансформируемого сектора экономики и насколько эффективны новые типы создаваемых конкурентных и регуляторных механизмов, при помощи которых планируется достичь поставленных правительством целей .

Государству необходимо придерживаться такой позиции регулирования, которая поощряла бы эффективность и конкуренцию, не требовала бы сложной административной структуры, была бы разумно предсказуемой и для инвестора, и для потребителя. На пути внедрения подобной структуры регулирования государство, как правило, сталкивается с такими проблемами, как конкурирующие интересы различных сторон; высокий уровень монополизации; нечетко определенные рамки в области регулирования; исходная структура предприятий (компаний), которая не подходит для частного владения.

В условиях государства с федеративным устройством существует группа носителей специфических интересов: регионы - субъекты Федерации, которые, как правило, стремятся получить часть государственных полномочий. Подобное поведение всех участников процесса трансформации преобладает особенно в тех случаях, когда неясно определен статус собственности и имеет место несинхронность изменения институционального устройства, ликвидации старых и создания новых государственных регулирующих организаций.

Все рассмотренные условия существенны и не могут быть проигнорированы в процессе трансформации нефтегазового сектора. На пересечении учета этих разнообразных интересов и формируется реальная динамика процесса трансформации институциональной структуры.

Приведенные в данном разделе примеры и обобщения касаются индуцированных преобразований, осуществленных в странах с рыночной экономикой. Поэтому даже в существующих в Латинской Америке условиях трансформация нефтегазового сектора выполняется в рамках смены всей системы экономических институтов, начиная от фундаментальных (собственности) и заканчивая экономическими функциями государства, переходом от распорядительного управления к управлению, основанному на контрактных связях и взаимоотношениях всех хозяйственных единиц [39].

Для институциональной системы централизованного планирования и управления характерно разделение секторов экономики по узко технологическому признаку — прежде всего, отделение собственно производственных объединений от структур, связанных с осуществлением обменных и распределительных трансакций. Поэтому одна из основных особенностей трансформации нефтегазового сектора при переходе от административно-командной экономики к рыночной состоит, в первую очередь, в предварительной вертикальной интеграции разрозненных звеньев единого технологического процесса в рамках единой собственности.

Так, например, в Восточной Германии накануне приватизации энергетических компаний была проведена их предварительная вертикальная интеграция. В особенности это коснулось тех компаний, которые имели контракты на поставку нефти и газа. Административным решением контракт на поставку ямбургского газа (от 1986 г.) был передан компании «Вербунднецгаз ВНГ (дочерней компании «Рургаз») от внешнеторговой компании (после чего последняя была ликвидирована) [26]. Такой подход отличался от общего подхода на разбиение бывших «социалистических» комбинатов, применявшегося Агентством по приватизации.

Параллельно с формированием вертикально интегрированных компаний в нефтегазовом секторе стран Восточной Европы вводились антимонопольные меры не только общего характера, но и специфические для нефтегазового сектора. Так, в Чешской Республике в нефтяном секторе были созданы две компании на основе двух НПЗ и нескольких заправочных станций и одновременно были приняты нормы, запрещающие монополизацию. Затем эти вновь созданные компании должны были создать альянсы с иностранными инвесторами, а также с поставщиками нефти.

В Венгрии в начале 1995 г. правительством было принято решение о приватизации «Венгерской нефтегазовой компания» (ВНГК) и пяти газораспределительных компаний. Правительство оставило за собой 25 % своего участия в компании. До приватизации из ВНГК были выведены 12 из 22 основных структурных звеньев и превращены в отдельные акционерные общества [84]. Нефтеперерабатывающий завод также был выделен в отдельную компанию.

Наиболее острым моментом при осуществлении трансформации нефтегазового сектора экономики является изменение принципов и подходов к ценообразованию, а также синхронизация этого процесса с реструктурированием и коммерциализацией нефтегазового сектора. Поэтому:

- имеет место усиление влияния на развитие нефтегазового сектора собственно экономических факторов и условий, определяющих институциональную динамику;

  • - по мере усиления влияния экономических факторов и условий роль и место государства и государственных институтов смещается в направлении косвенного, опосредованного участия в нефтегазовом секторе (прежде всего, усиления роли лидерства в законодательной области);
  • - трансформация институциональной структуры не является однократным актом и не сводится к процессу изменения форм собственности (от государственной к частной), а представляет собой многоплановую и многоаспектную систему шагов и мероприятий;
  • - успешность проведения трансформации во многом зависит от того, насколько правильно будут восприняты и использованы действия рыночных сил и процессов для создания и постоянной корректировки действий государства и его институтов [98].

На основе анализа, проведенного в настоящем разделе, можно сделать следующие выводы.

  • 1. Институты, институциональная структура являются чрезвычайно динамичными элементами экономической системы и оказывают значительное влияние на социальное и экономическое развитие. Особенности институциональной структуры нефтегазового сектора связаны с проявлением монополии на природные ресурсы, важной экономической ролью ресурсов углеводородного сырья в обеспечении политической и экономической самостоятельности отдельных стран.
  • 2. Проведение трансформации институциональной структуры нефтегазового сектора предполагает не только наличие определенной последовательности в осуществлении отдельных этапов преобразований, но также и синхронные изменения форм и способов государственного участия (особенно по мере изменения форм собственности).
  • 3. Вертикально интегрированные компании при их определяющей роли являются важной организационной формой, но далеко нс исчерпывающей все многообразие, присущее нефтегазовому сектору. Отличительной особенностью современных процессов вертикальной интеграции в нефтегазовом секторе является преобладание финансово-экономических связей над технологическими.
  • 4. Особенности активов нефтегазового сектора, такие как узкоспециализированный характер, повышенная капиталоемкость, длительные сроки осуществления проектов, способствуют проявлению естественных монопольных тенденций в его рамках. Роль нефтегазового сектора в современной экономике, а также основные особенности его активов обусловливают повышенную роль государства; последняя не исчерпывается только регулированием деятельности отдельных ведущих организаций (вертикально интегрированных компаний), а направлена на формирование конкурентной среды в рамках сектора в целом.
 
Посмотреть оригинал
< Пред   СОДЕРЖАНИЕ ОРИГИНАЛ   След >