Международно-правовое сотрудничество в борьбе с легализацией преступных доходов

В условиях глобализации деятельность легализаторов приобрела транснациональный характер. В связи с этим насущной потребностью становится развитие межгосударственного сотрудничества при расследовании легализации преступных доходов. Подобное сотрудничество осуществляется в соответствии с общими принципами суверенного равенства и территориальной целостности государств, невмешательства во внутренние дела других стран. Непосредственно правовая помощь осуществляется в соответствии с принципами взаимной наказуемости, ненаказуемости за одно и то же преступление, целевого использования доказательств.

Следует отметить, что при осуществлении правовой помощи по делам о легализации преступных доходов принцип взаимной наказуемости трактуется достаточно широко: от требования наличия двойной криминализации как предикатного преступления, так и «отмывания» до ограничения лишь сведениями об «отмывании», что связано с необходимостью гибкого подхода при оказании правовой помощи странам с различным уголовным законодательством. Согласно Рекомендации 37 ФАТФ взаимная юридическая помощь должна предоставляться независимо от того, размещают обе страны правонарушение в пределах одной и той же категории правонарушений или обозначают правонарушение той же терминологией, при условии, что обе страны криминализируют поведение, лежащее в основе правонарушения.

ФАТФ рекомендует странам, насколько это возможно, оказывать взаимную юридическую помощь, несмотря на отсутствие такого преступления в законодательстве запрашиваемой страны. Подобные стандарты закреплены в конвенциях ООН против коррупции (ст. 46) и против транснациональной организованной преступности (ст. 18).

Практика международной правовой помощи все в большей степени ориентируется на международные стандарты противодействия легализации преступных доходов. Например, в рамках Двустороннего соглашения между Швейцарией и странами — членами ЕС заключено Соглашение о сотрудничестве против мошенничества, которое обеспечивает предоставление административной и правовой помо щи по вопросам отмывания денег, если основное преступление имеет отношение к уклонению от косвенных налогов или за него предусмотрено наказание в виде лишения свободы на срок более 6 месяцев. В то же время ст. 305.2 УК Швейцарии предусматривает, что основным для легализации преступных доходов является преступление, наказуемое лишением свободы на срок более 3 лет. Учитывая такое положение, Федеральный суд Швейцарии уже не требует предоставления доказательств совершения основного преступления. Судебная поддержка предоставляется, даже если в запросе на оказание правовой помощи не указывается основное преступление.

В соответствии с принципом целевого использования доказательств запрашивающая страна не передает и не использует представленные информацию или доказательства для проведения иных расследований, уголовного преследования или судебного разбирательства, чем те, которые указаны в просьбе, без предварительного согласия на это запрашиваемого государства.

Условием эффективного сотрудничества является принятие странами законодательных и иных мер, позволяющих удовлетворять просьбы о правовой помощи. Например, в Швейцарии действует Федеральный закон от 20 марта 1981 г. «О международной правовой помощи по уголовным делам», который регулирует все процедуры международного сотрудничества по уголовным делам. Международная правовая помощь согласно п. 2 ст. 63 закона подразделяется на экстрадицию и второстепенную правовую помощь, которая включает предоставление судебных документов, получение доказательств, поиск людей и мест, конфискацию, выпуск приказов о предоставлении доказательств, предоставление отчетов экспертов и т.д. Закон применяется только в отношении уголовных дел, которые могут быть приняты к рассмотрению в судах государства, направившего запрос. По мнению швейцарского ученого П. Нобеля, с юридической точки зрения международно-правовая помощь является первым и основным принципом международного административного права, однако административная поддержка предоставляется согласно нормам уголовно-процессуального права1.

См.: Нобель П. Швейцарское финансовое право и международные стандарты. М., 2007. С. 1016.

& Тем не менее международную правовую помощь по уголовным делам необходимо отличать от международной административной помощи, которая относится к прямому сотрудничеству между административными органами и предоставляется вне зависимости от судебного разбирательства.

Основные принципы такого международного сотрудничества изложены в Рекомендации 40 ФАТФ, согласно которой страны должны обеспечить оказание административными или правоохранительными органами широкого содействия иностранным партнерам. Из пояснительной записки к Рекомендации 40 ФАТФ следует, что под «партнерами» понимаются органы, имеющее аналогичные сферы ответственности и функции, однако Рекомендация 40 предусматривает возможность «диагонального сотрудничества» — взаимодействия между компетентными органами различных стран, не являющимися непосредственными партнерами.

В настоящее время разделить административную и правовую помощь по уголовным делам становится все сложнее. Это связано с активизацией обмена информацией между финансовыми разведками в целях расследования легализации преступных доходов. К тому же необходимой информацией могут владеть не только правоохранительные, но и иные государственные органы.

Например, информацию о подставных компаниях, зарегистрированных в США и используемых для легализации преступных доходов, можно получить от секретаря штата, в том числе через Интернет, от налоговых органов, финансовой разведки FinCEN на основании договора о взаимной правовой помощи или по налоговым договорам и соглашениям. Так, налоговый документ SS-4 налогового управления может содержать сведения об имени и номере социального обеспечения главного должностного лица или владельца компании, которая подает заявление на присвоение ей идентификационного номера работодателя, хотя зачастую такая информация отсутствует либо в качестве владельца указана корпорация. Налоговые органы также могут запрашивать информацию у третьих лиц, включая банки, в том числе с использованием принудительных мер (например, административный вывоз в суд). Запрашивать налоговые органы следует только после попыток получить информацию через базы данных штата.

Для выявления незаконной финансовой деятельности иностранная финансовая разведка может подать запрос в FinCEN через группу «Эгмонт». Сотрудники правоохранительных органов, отвечающие за международное сотрудничество, работающие в посольствах США за рубежом, также могут оказывать неформальную помощь и консультировать коллег из иностранных правоохранительных органов.

Получить основания для направления официального запроса о международной правовой помощи иностранные правоохранительные органы могут, воспользовавшись возможностями Интерпола. Национальное центральное бюро США в Вашингтоне, округ Колумбия, при наличии счета-фактуры или оплаченного банком чека может провести опрос по проверке их подлинности.

Международно-правовым основанием для обращения за международной правовой помощью при расследовании легализации преступных доходов являются нормы ратифицированных и вступивших в силу для России международных договоров и многосторонних конвенций, а также иные международные соглашения.

В соответствии со ст. 7 Конвенции Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности от 8 ноября 1990 г., ст. 7 Конвенции ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ, ст. 18 Конвенции ООН против транснациональной организованной преступности от 15 ноября 2000 г., ст. 46 Конвенции ООН против коррупции от 31 октября 2003 г., участники этих конвенций в максимально возможной степени сотрудничают друг с другом и предоставляют самую широкую взаимную юридическую помощь в расследовании легализации преступных доходов.

Взаимная юридическая помощь может запрашиваться с целью:

  • • сбора доказательств или показаний;
  • • ознакомления с материалами судебного разбирательства;
  • • произведения обысков и арестов;
  • • обследования предметов и мест;
  • • предоставления информации и доказательственных предметов;
  • • предоставления оригиналов или заверенных копий соответствующих документов и материалов, включая банковские, финансовые, фирменные или коммерческие документы;
  • • определения или выявления доходов, собственности, средств или других вещей для доказательственных целей;
  • • оказания любого иного вида помощи, не противоречащего внутреннему законодательству государства.

Основной формой международного сотрудничества при расследовании легализации преступных доходов является направление запросов об оказании правовой помощи, что позволяет получить достоверную и полную информацию об имуществе, полученном преступным путем, и находящемся за пределами страны, где совершено основное преступление, а также новые доказательства об обстоятельствах легализации преступных доходов, принять меры по обеспечению возмещения причиненного преступлением ущерба, гражданского иска, конфискации.

Процедура оказания международной правовой помощи проводится в несколько этапов, первым из которых является подготовка и направление запросов о правовой помощи в письменной форме. В чрезвычайных обстоятельствах и в случае согласования этого между государствами такие просьбы могут направляться в устной форме, однако они немедленно подтверждаются в письменной форме.

В соответствии с Конвенцией ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ, Конвенцией ООН против транснациональной организованной преступности, Конвенцией ООН против коррупции в просьбе о взаимной юридической помощи указывается:

a) информация об органе, обратившемся с просьбой;

b) существо вопроса и характер расследования, уголовного преследования или судебного разбирательства, к которым относятся просьбы, а также название и функции органа, осуществляющего такое расследование, уголовное преследование или судебное разбирательство;

c) краткое изложение соответствующих фактов, за исключением того, что касается просьб в отношении ознакомления с судебными документами;

d) описание запрашиваемой помощи и подробная информация о любой конкретной процедуре, которую желает применить обращающаяся с просьбой сторона;

e) по возможности — данные о личности, местонахождении и гражданстве соответствующего лица;

f) цель сбора доказательств, информации или принятия мер.

При необходимости принятия принудительных мер конвенции предусматривают представление дополнительных сведений. Так, в соответствии со ст. 27 Конвенции Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности в этом случае в запросе о сотрудничестве указываются:

i) тексты положений законодательства или, если это невозможно, изложение применимого закона;

Н) заявление о том, что запрашиваемая мера или любые другие меры аналогичного характера могут быть приняты на территории запрашивающей стороны в соответствии с ее собственным законодательством.

Кроме того, указывается в случае необходимости и при наличии информация о соответствующем лице, а также, если речь идет о юридическом лице, его штаб-квартиры; информация об имуществе, являющемся объектом запроса, его местонахождении, связи с соответствующим лицом или лицами, а также с преступлением и любые имеющиеся сведения о правах других лиц на это имущество.

В запросе о наложении ареста на имущество, которое может стать объектом постановления о конфискации, содержащего требование выплатить определенную сумму, указывается также максимальная сумма, которая должна быть получена за счет этого имущества.

В США, чтобы добиться передачи сведений о компаниях иностранному государству, необходимо четко объяснить причину, по которой запрашивается информация, и как она будет использована. Федеральные налоговые записи не должны запрашиваться, если организация не ведет хозяйственной деятельности. Запросы на получение документации от третьих лиц должны быть обоснованными.

Источником сведений о деятельности подставных компаний являются финансовые записи банков, которые обязаны идентифицировать своих клиентов. Для получения банковских записей в международном запросе должны быть изложены факты, позволяющие предполагать, что счет использовался в связи с легализацией преступных доходов, совершенной за рубежом. В запросе должны содержаться сведения, позволяющие установить банковский счет и финансовые операции, включая название банка, имя владельца счета, номер счета, период, за который запрашиваются записи, обоснование причин запроса, основания полагать, что американское корпоративное предприятие является подставной компанией.

В России порядок направления запроса об оказании правовой помощи регламентирован уголовно-процессуальным законодательством. Согласно ст. 453 УПК РФ при необходимости производства на территории иностранного государства допроса, осмотра, выемки, обыска, судебной экспертизы или иных процессуальных действий, предусмотренных кодексом, суд, прокурор, следователь вносит запрос об их производстве компетентным органом или должностным лицом иностранного государства в соответствии с международным договором Российской Федерации, международным соглашением или на основе принципа взаимности.

Принцип взаимности подтверждается письменным обязательством государственных органов оказать от имени Российской Федерации правовую помощь иностранному государству в производстве отдельных процессуальных действий.

Запрос может быть направлен только по возбужденному и находящемуся в производстве уголовному делу в пределах установленных уголовно-процессуальным законом сроков предварительного следствия. Данное требование связано с необходимостью обоснования проведения процессуальных действий в иностранном государстве. Так, по мнению Федерального суда Швейцарии, обязательные меры должны применяться только в связи с уголовным разбирательством в иностранном государстве с целью судебного преследования действия, описанного в запросе на предоставление юридической помощи.

Запрос о производстве процессуальных действий направляется через:

  • 1) Верховный Суд РФ — по вопросам судебной деятельности Верховного Суда Российской Федерации;
  • 2) Министерство юстиции РФ — по вопросам, связанным с судебной деятельностью всех судов, за исключением Верховного Суда РФ;
  • 3) Министерство внутренних дел РФ, Федеральную службу безопасности РФ, Федеральную службу Российской Федерации по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ — в отношении следственных действий, не требующих судебного решения;
  • 4) Генеральную прокуратуру РФ — в остальных случаях.

По принятой практике работы правоохранительных и дипломатических органов различных государств, при отсутствии между ними договоров о правовой помощи соответствующие ходатайства, поддержанные Генеральным прокурором РФ, передаются в МИД России, откуда по дипломатическим каналам направляются для вручения представителям компетентных органов других государств. Запрос и прилагаемые к нему документы переводятся на официальный язык того иностранного государства, в которое они направляются.

Требования к форме запроса о правовой помощи изложены в ст. 454 УПК РФ. Запрос о производстве процессуальных действий составляется в письменном виде, подписывается должностным лицом, его направляющим, удостоверяется гербовой печатью соответствующего органа и должен содержать:

  • 1) наименование органа, от которого исходит запрос;
  • 2) наименование и место нахождения органа, в который направляется запрос;
  • 3) наименование уголовного дела и характер запроса;
  • 4) данные о лицах, в отношении которых направляется запрос, включая данные о дате и месте их рождения, гражданстве, роде занятий, месте жительства или месте пребывания, а для юридических лиц — их наименование и место нахождения;
  • 5) изложение подлежащих выяснению обстоятельств, а также перечень запрашиваемых документов, вещественных и других доказательств;
  • 6) сведения о фактических обстоятельствах совершенного преступления, его квалификация, текст соответствующей статьи УК РФ, а при необходимости — также сведения о размере вреда, причиненного данным преступлением.

Анализ положений международных конвенций и УПК РФ, касающихся формы запроса, показывает, что в целом требования УПК РФ соответствуют положениям международных договоров. В то же время УПК РФ не предусматривает указания размера и стоимости имущества, полученного преступным путем и подлежащего аресту.

Для получения сведений о банковских операциях и счетах в запросе о правовой помощи необходимо указать точное наименование кредитно-финансовых учреждений, их отделений; номера счетов или полные анкетные данные лиц, на которых они открыты; наименование и реквизиты юридических лиц, для которых открыты счета; данные о финансовых, банковских операциях и, если имеются, о догово рах, послуживших основанием для проверки и получения документов по банковским счетам (с обязательным приложением документов, содержащих сведения о запрашиваемых банковских счетах).

При необходимости проведения обыска помещений или наложения ареста на имущество представляются сведения о принадлежности обвиняемому помещений, собственности, судебные решения о производстве данных следственных действий. Для того чтобы просьба об аресте имущества и о замораживании счетов могла быть исполнена, от запрашивающего государства, как правило, требуется обосновать преступное происхождение имущества, иначе исполнение просьбы может быть затруднено1.

Например, по ходатайству Генеральной прокуратуры РФ по уголовному делу по обвинению М. Ходорковского Федеральная прокуратура и Федеральная уголовная полиция Швейцарии провели обыски, выемки документов, допросы свидетелей. В марте 2004 г. Федеральная прокуратура Швейцарии заблокировала средства на банковских счетах в размере 6 млрд швейцарских франков. В решении от 8 июня 2004 г. Федеральный суд Швейцарии указал, что в ходатайстве российской стороны нет убедительных доказательств преступного происхождения данных денежных средств, поэтому прокуратура нарушила принцип соразмерности и большая часть суммы подлежит разблокированию. Суд сослался также на определенную политическую подоплеку уголовного дела[1] .

Для обеспечения доказательственной базы ходатайство может содержать просьбу о передаче российской стороне изъятого имущества.

В запросе может быть отражено пожелание стороны об участии ее представителей в производстве процессуальных действий за рубежом с гарантиями оплаты расходов. Выезд осуществляется только после письменного подтверждения с дополнительным согласованием с принимающей стороной.

Правовая помощь оказывается на условиях конфиденциальности и целевого использования доказательств, поэтому необходимо

указать, какие сведения, предоставленные российской стороной, не подлежат разглашению, дать обязательство об использовании доказательств исключительно в целях уголовного судопроизводства.

При подготовке и направлении ходатайств о правовой помощи следует учитывать различия уголовного процесса России и запрашиваемых стран. К ходатайству о правовой помощи должны прилагаться копии постановления о возбуждении уголовного дела, протоколов следственных действий, документов, постановления о привлечении в качестве обвиняемого, постановления о выемках, обысках и наложении ареста. В целях сокращения сроков исполнения ходатайств второй экземпляр ходатайства рекомендуется направлять в Национальное бюро Интерпола России для передачи по каналам Интерпола1.

В соответствии со ст. 28 Конвенции Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности в случае, если запрос не соответствует положениям Конвенции или указанные в нем сведения недостаточны для того, чтобы запрашиваемая сторона могла принять решение по нему, эта сторона может просить запрашивающую сторону внести изменения в запрос или дополнить его необходимой информацией.

Следует отметить, что правоохранительные органы могут передать информацию, касающуюся уголовно-правовых вопросов, и без предварительной просьбы.

Поступившее ходатайство о правовой помощи рассматривается компетентными органами запрашиваемой страны, которые обязаны и уполномочены выполнять просьбы об оказании взаимной юридической помощи или препровождать их на исполнение соответствующим органам. Однако это положение не наносит ущерба праву требовать, чтобы такие просьбы и сообщения направлялись по дипломатическим каналам или, в случае чрезвычайных обстоятельств, по каналам Международной организации уголовной полиции. Компетентные органы могут определяться государствами также с учетом Рекомендаций 26-32 ФАТФ.

Например, в Швейцарии запрос о предоставлении правовой помощи в первую очередь рассматривается Федеральным управлением полиции Швейцарии на предмет соблюдения формальных требований и затем передается ответственным кантональным органам (п. 2 ст. 78 Федерального закона Швейцарии от 20 марта 1981 г. «О международной правовой помощи по уголовным делам»). В определенных случаях управление может самостоятельно принимать решения о приемлемости запроса и даже меры предосторожности (ст. 79а). При условии выполнения соответствующих требований ответственный орган выпускает приказ с общим обоснованием и предписанием оказать надлежащую правовую помощь, в отношении которой, как правило, применяются отдельные процедурные требования, предусмотренные уголовно-процессуальным законодательством соответствующих кантонов. В исключительных случаях допускается применение требований законов иностранных государств по их запросу (ст. 65, 65а Закона о международной правовой помощи).

Международный договор между Швейцарией и США о взаимопомощи по уголовным делам от 25 мая 1973 г. предусматривает применение другой процедуры. Запросы о помощи обрабатываются центральным управлением, в Швейцарии — Федеральным управлением полиции. Запрос направляется центральным управлением страны, запрашивающей правовую помощь, на основе соответствующей петиции, утвержденной центральным управлением, от имени судов и органов власти федерации или штатов, которые согласно закону имеют право проводить расследование или судебное преследование уголовных преступлений. Центральные управления обоих государств могут взаимодействовать напрямую с целью исполнения условий договора (ст. 28 Договора между Швейцарией и США о предоставлении правовой помощи по уголовным делам). Если запрос соответствует требованиям договора, центральное управление государства, получившего запрос, передает запрос в федеральное управление, которое является ответственным или назначается центральным управлением, или в аналогичное управление штата или кантона (ст. 30).

Недостатком ранее действующей редакции Закона Швейцарии о международной правовой помощи являлась чрезмерная продолжительность процедуры предоставления международной правой помощи, что было связано с многочисленными средствами судебной защиты, которые зачастую использовались для затягивания исполнения запроса. Изменения, вступившие в силу с 1 февраля 1997 г.,

1.4. Международно-правовое сотрудничество

ужесточили и упростили процедуру оказания правовой помощи: отменено право подачи апелляции, решение о выдаче лицом документов и имущества теперь является безотзывным1.

По результатам рассмотрения запроса о правовой помощи могут быть приняты следующие решения: о принятии ходатайства к исполнению полностью или частично; об отказе в правовой помощи; о невозможности исполнения до представления дополнительных доказательств, информации или уточняющих сведений.

Ф Запрос о правовой помощи выполняется в соответствии с национальным законодательством запрашиваемой страны и в той мере, в какой это не противоречит национальному законодательству, по возможности в соответствии с содержащимися в просьбе процедурами.

Договаривающиеся государства могут предоставлять друг другу любые другие формы взаимной юридической помощи, разрешаемые национальным законодательством запрашиваемой стороны, которая не должна отказываться от предоставления юридической помощи, ссылаясь на банковскую тайну.

Например, согласно ст. 18 Закона Швейцарии о международной правовой помощи по явному запросу иностранного государства ответственные органы могут предписать осуществление внутренних процедур с целью сохранения существующего положения дел, обеспечения защиты законных интересов или с целью обеспечения сохранности доказательств при условии, что предусмотренная процедура не является неразрешенной или неприемлемой.

Запрашивающая сторона может потребовать, чтобы запрашиваемая сторона сохраняла конфиденциальность наличия и существа просьбы, за исключением того, что необходимо для выполнения самой просьбы. Если запрашиваемая сторона не может выполнить требование о конфиденциальности, она незамедлительно информирует об этом запрашивающую сторону. Обычные расходы по осуществлению просьбы, как правило, берет на себя запрашиваемое государство.

При осуществлении международной правовой помощи необходимо различать предоставление на время вещественных доказательств,

См.: Нобель П. Указ. соч. С. 1028.

в том числе подлежащих конфискации, и обеспечение ареста, замораживания и конфискации преступных доходов.

В ст. 20 Европейской конвенции о выдаче от 13 декабря 1957 г. указано, что по запросу о правовой помощи запрашиваемое государство конфискует и передает собственность, если она может потребоваться в качестве вещественного доказательства или если эта собственность была приобретена в результате правонарушения и в момент ареста находилась во владении требуемого лица. Обыски, выемки и передача материалов и предметов для использования их в качестве доказательств производятся также в соответствии с положениями конвенций ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ, против транснациональной организованной преступности, Конвенции Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности, Конвенции ООН против коррупции.

В отношении легализованных преступных доходов применяется иной порядок оказания правовой помощи. В этом случае в ходатайстве дополнительно указываются сведения о преступном происхождении имущества, запрашиваемые меры, прилагаются процессуальные документы.

Страны в соответствии с международными соглашениями уполномочивает свои суды или другие компетентные органы издавать постановления о предоставлении или аресте банковских, финансовых или коммерческих документов. По получении просьбы о правовой помощи запрашиваемая сторона принимает меры, чтобы определить, выявить и заморозить или наложить арест на доходы, собственность, средства или любые другие предметы с целью последующей конфискации. Такие решения принимаются в соответствии с положениями национального законодательства и при их соблюдении и в соответствии с любыми двусторонними или многосторонними договорами, соглашениями или договоренностями.

Согласно ст. 1 Конвенции ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ «замораживание» или «наложение ареста» означает временное запрещение перевода, конверсии, размещения или перемещения собственности или временный арест или взятие под контроль собственности на основании постановления, выносимого судом или компетентным органом. В целом аналогичные положения содержатся в конвенциях

ООН против коррупции, против транснациональной организованной преступности.

Следует отметить, что в конвенциях не определено различие между замораживанием и арестом, что может вызывать на практике затруднения, связанные с различиями в процессуальном законодательстве стран. Для толкования данных понятий можно обратиться к Пояснительной записке к Специальной Рекомендации III ФАТФ, где указано, что «замораживание» означает временное запрещение передачи, преобразования, отчуждения или передвижения средств или иных активов на основании постановления, принятого компетентным органом или судом в рамках механизма замораживания. Замороженные средства или активы остаются собственностью лиц или организаций, имевших долевое участие в указанных средствах или активах на момент замораживания, или могут оставаться в управлении финансового учреждения или управляться по иной схеме, установленной этими лицами или организациями до приведения в действие механизма замораживания.

Арест означает временное запрещение передачи, преобразования, отчуждения или передвижения средств или иных активов на основании постановления, принятого компетентным органом или судом в рамках механизма замораживания. В отличие от мер по замораживанию наложение ареста осуществляется посредством механизма, позволяющего компетентному органу или суду установить контроль над указанными средствами или иными активами. Арестованные средства остаются собственностью лиц или организаций, имевших долевое участие в указанных средствах или иных активах на момент ареста, несмотря на то что часто владение, руководство или управление арестованными средствами или иными активами переходит к компетентным органам или суду.

В ОТЛИЧИЕ ОТ МЕР ПО ЗАМОРАЖИВАНИЮ НАЛОЖЕНИЕ АРЕСТА ОСУЩЕСТВЛЯЕТСЯ ПОСРЕДСТВОМ МЕХАНИЗМА, ПОЗВОЛЯЮЩЕГО КОМПЕТЕНТНОМУ ОРГАНУ ИЛИ СУДУ УСТАНОВИТЬ КОНТРОЛЬ НАД УКАЗАННЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМИ АКТИВАМИ

Таким образом, целью замораживания является временное блокирование активов, в отношении которых имеются подозрения о преступном происхождении или использовании; арест же осущестГлава 1. Международный опыт противодействия легализации преступных доходов вляется в целях лишения контроля над преступными активами с целью их дальнейшего изъятия1.

Согласно ст. 12 Конвенции ООН против транснациональной организованной преступности, ст. 31 Конвенции ООН против коррупции аресту подлежат доходы от преступлений, охватываемых конвенциями, или имущества, стоимость которого соответствует стоимости таких доходов. Если доходы от преступлений были превращены или преобразованы в другое имущество, то арест налагается и на такое имущество. Если доходы от преступлений были приобщены к имуществу, приобретенному из законных источников, то аресту или замораживанию подлежит та часть имущества, которая соответствует оцененной стоимости приобщенных доходов от преступлений. Арест налагается и на прибыль или другие выгоды, которые получены от доходов от преступлений или от имущества, к которому были приобщены доходы от преступлений. В дальнейшем такие доходы могут быть конфискованы в соответствии с просьбой иностранного государства на основании судебного решения.

При исполнении запроса могут присутствовать представители иностранного государства, если это предусмотрено международными договорами или письменным обязательством о взаимодействии на основе принципа взаимности.

Исполнение запроса о правовой помощи позволяет получить документы государственных регистрационных органов, регистрационных и секретарских компаний зарубежных стран, содержащие сведения об учреждении, регистрации и деятельности на их территориях различных фирм, связанных с легализацией преступных доходов; бухгалтерские документы; сведения о счетах физических и юридических лиц, показания свидетелей. Данные доказательства позволяют установить;

  • • сделки с имуществом, полученным преступным путем (например, способы перечисления за рубеж денежных средств);
  • • данные о лицах, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом, полученным преступным путем.
  • • местонахождение имущества, приобретенного преступным путем.

См.: Зубков В.А., Осипов С.К. Указ. соч. С. 250.

Следует отметить, что исполнение ходатайств о правовой помощи может занимать от нескольких месяцев до нескольких лет; компетентные органы иностранных государств не всегда добросовестно выполняют просьбы, содержащиеся в соответствующем обращении.

|^| При направлении ходатайств о правовой помощи необходимо учитывать, что его исполнение может инициировать расследование в иностранном государстве. Например, по уголовному делу, возбужденному по факту злоупотребления должностными полномочиями П. Бородиным по ст. 285 УК РФ, Генеральная прокуратура РФ обратилась за правовой помощью к швейцарским властям, после чего Федеральная прокуратура Швейцарии провела обыск в офисе фирмы «Мабетекс» в Лугано. Изъятые документы были переданы Генеральной прокуратуре РФ. Через некоторое время в России уголовное дело было прекращено. Однако после удовлетворения просьбы об оказании правовой помощи в июле 1999 г. в Женеве начали отдельный процесс против отмывания денег, и был выдан ордер на арест 24 российских граждан, в том числе П. Бородина. 17 января 2001 г. П. Бородина арестовали в Нью-Йорке. Впоследствии он добровольно предстал перед женевским правосудием и был освобожден под залог. За отмывание денег П. Бородина приговорили к штрафу в размере 300 тыс. швейцарских франков1.

Исполнение ходатайства о правовой помощи зачастую встречает сопротивление со стороны лиц, в отношении которых проводятся следственные действия. Способом защиты является активное обжалование действий правоохранительных органов.

Например, 5 мая 1999 г. Генеральная прокуратура РФ обратилась к Швейцарии за оказанием правовой помощи в производстве по уголовному делу в отношении российских граждан Б. Березовского, Н. Глушкова, А. Красненкера. Данные лица обвинялись в совершении преступлений, предусмотренных ст. 159, 174 УК РФ, которые они совершили, присвоив около 600 млн долл, компании «Аэрофлот» через находящиеся в Лозанне фирмы «Андава» и «Форус Сервис». Федеральная прокуратура Швейцарии посчитала, что данные деяния могут быть расценены как заведомо неверное ведение дел, злоупотребление служебным положением,

См.: Нобель П. Указ. соч. С. 1045. мошенничество и отмывание денег и вынесла постановление о блокировании ряда банковских вкладов.

В Верховный суд Швейцарии в порядке административного судопроизводства обжаловалась конфискация имущественных ценностей, которая, по изложению компании-заявителя, ставила под угрозу ее экономическое существование. Однако в процессе рассмотрения жалобы компания не смогла доказать, что конфискация представляет угрозу ее деятельности, тем более что Федеральная прокуратура Швейцарии освободила к тому времени существенные суммы для оплаты текущих обязательств.

Дальнейшие жалобы в порядке административного судопроизводства касались постановления Федеральной прокуратуры Швейцарии о допросе различных лиц в качестве свидетелей в присутствии представителей Генеральной прокуратуры РФ и Министерства финансов РФ. Федеральный суд Швейцарии подтвердил необходимость присутствия представителя Генеральной прокуратуры РФ, так как ввиду сложности обстоятельств по делу необходимо было хорошо знать документацию. Для присутствия представителей Министерства финансов РФ, по мнению суда, не было оснований, так как оно не является органом уголовного преследования.

Когда Федеральный суд Швейцарии занялся счетами Б. Березовского в банках «Креди Свисс» и «Юлиус Бэр», тот выступил против раскрытия тайны счетов, аргументируя это нарушением его прав в России. Однако Б. Березовский не представил конкретных доводов о своей дискриминации. С точки зрения Федерального суда Швейцарии ситуация с правами человека в России, особенно в Чечне, оставляет желать лучшего, однако Б. Березовский не заявлял, что он чеченец и имеет дело с освободительным движением1.

В целях противодействия правовой помощи используются и международные средства судебной защиты. Например, запросы и решения о выдаче обжалуются в Европейский Суд по правам человека, что требует активной деятельности правоохранительных органов по подтверждению законности и обоснованности запроса.

Так, Европейский Суд по правам человека признал законным требование Генеральной прокуратуры РФ о выдаче из Швейца-

См.: Нобель П. Указ. соч. С. 1046. рии гражданина России, бывшего гендиректора дочерней компании «Совкомфлота» — «Фиона Мэритайм Эйдженсис Лимитед» Ю. Привалова. Он находился в международном розыске по обвинению в причинении в 2003-2004 гг. имущественного вреда «Совкомфлоту» в размере 250 млн долл, и легализации полученных преступных доходов. В последние годы Ю. Привалов проживал в Лондоне, но был задержан в 2006 г. в Швейцарии во время деловой поездки в эту страну. Тогда же Генеральная прокуратура РФ направила в швейцарские правоохранительные и судебные органы запрос о выдаче бизнесмена. В декабре 2007 г. федеральным департаментом юстиции и полиции Швейцарии принято решение об экстрадиции россиянина. Однако тот обжаловал это решение в Европейский Суд по правам человека, в связи с чем процесс экстрадиции был приостановлен. Благодаря тесному сотрудничеству Генеральной прокуратуры РФ со швейцарскими коллегами, в том числе при рассмотрении жалобы в Европейском Суде, российская сторона добилась положительного решения о передаче Ю. Привалова в Россию1.

Следует отметить, что международная практика идет по пути отказа от проверки доказанности обвинений, являющихся основанием для запроса об оказании правовой помощи.

Например, по мнению Федерального суда Швейцарии, обоснованность обвинений подлежит проверке не в процессе оказания правовой помощи; оно является делом судьи в соответствующем уголовном судопроизводстве.

При оказании международной правовой помощи по уголовным делам возможна конкуренция между запросами. Согласно ст. 29 Конвенции Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности в случае, если запрашиваемая сторона получает более 1 запроса относительно одного и того же лица или имущества, множественность запросов не мешает запрашиваемой стороне предпринимать действия по запросам, требующим принятия предварительных мер.

В соответствии со ст. 17 Европейской конвенции о выдаче в случае, если выдача запрашивается одновременно более чем одним го-

См.: Сергеев Н. Генпрокуратура нашла поддержку в Страсбурге // Коммерсантъ. 2008. 26 июня.

сударством за одно и то же преступление или за различные преступления, запрашиваемая сторона принимает свое решение с учетом всех обстоятельств, и особенно относительной тяжести и места совершения преступления, соответствующих дат просьб, гражданства требуемого лица и возможности последующей выдачи другому государству.

Например, бывший министр Е. Адамов в начале мая 2005 г. был допрошен в качестве лица, являющегося источником сведений в рамках проводившегося в Швейцарии в отношении его дочери производства по уголовному делу по факту отмывания денег. Затем по ходатайству США он был арестован в Берне. Спустя 2 недели Россия заявила ходатайство о его выдаче. В обоих ходатайствах указывалось, что Е. Адамов, будучи директором научно-исследовательского института, а также высокопоставленным чиновником, присвоил государственные средства на сумму 9 млн долл, заявили, что часть этой суммы — платежи из Вашингтона, которые предназначались для повышения безопасности в российском атомном секторе. Федеральный суд Швейцарии решил, что американское ходатайство не имеет никакого преимущества перед российским и общая оценка расследуемых деяний должна быть сделана в государстве, в котором эти деяния были совершены. Сдержанность в отношении принятия решения в пользу США объяснялась тем, что была потребована выдача бывшего министра по атомной энергии другого государства. Кроме того, уголовное преследование иностранного министра, причинившего ущерб иностранному государству, не должно являться делом третьей страны1.

По общему правилу во взаимной юридической помощи может быть отказано в случаях, если:

  • а) просьба не соответствует положениям международных соглашений, направленным на противодействие легализации преступных доходов;
  • б) запрашиваемое государство считает, что выполнение просьбы может нанести ущерб его суверенитету, безопасности, общественному порядку или другим существенным интересам;

См.: Нобель П. Указ. соч. С. 1046.

  • в) национальное законодательство запрашиваемой страны запрещает ее органам выполнять представленную просьбу в отношении аналогичного правонарушения, если это правонарушение явилось предметом расследования, уголовного преследования или разбирательства согласно их собственной юрисдикции;
  • г) она противоречит положениям правовой системы запрашиваемого государства, касающимся выполнения просьб об оказании взаимной юридической помощи.

В соответствии со ст. 18 Конвенции Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности отказ от сотрудничества возможен также в случае, если запрашиваемая сторона считает, что дело, в связи с которым сделан запрос, не является достаточно важным для того, чтобы оправдать принятие запрашиваемой меры; преступление, в связи с которым сделан запрос, является политическим или финансовым преступлением; запрашиваемая сторона считает, что выполнение запрашиваемой меры противоречит принципу пе bis in idem.

Любой отказ в предоставлении взаимной юридической помощи должен мотивироваться, однако отказ не может быть мотивирован банковской тайной. Данное положение вызывало возражения, связанные с обеспечением защиты прав человека и финансовой безопасности государств. Но в современных условиях банковская тайна из средства защиты денежных средств от преступных посягательств превратилась в средство сохранения криминальных капиталов. Поэтому правовая помощь, включающая предоставление сведений о счетах граждан и юридических лиц, основанная на принципах соблюдения суверенитета и прав человека, ничему не вредит.

Если запрос не может быть исполнен, то полученные документы возвращаются с указанием причин, воспрепятствовавших его исполнению, через орган, его получивший, либо по дипломатическим каналам в тот компетентный орган иностранного государства, от которого исходил запрос.

Оказание взаимной юридической помощи может быть отложено запрашиваемой страной на том основании, что оно препятствует ведущемуся расследованию, уголовному преследованию или судебному разбирательству о легализации преступных доходов. В таком случае запрашиваемая сторона консультируется с запрашивающей стороной, для того чтобы определить, можно ли предоставить поГлава 1. Международный опыт противодействия легализации преступных доходов мощь в такие сроки и на таких условиях, которые запрашиваемая сторона считает необходимыми.

Запрашиваемая сторона может запросить дополнительную информацию, если эта информация представляется необходимой для выполнения просьбы в соответствии с ее национальным законодательством или если эта информация может облегчить выполнение такой просьбы.

Полученные в результате выполнения запроса о правовой помощи предметы и документы проверяются компетентным органом на соответствие просьбам, содержащимся в международном поручении, требованиям национального законодательства об обеспечении прав участников процессуальных действий. Затем принимается решение о завершении процедуры оказания правовой помощи и передаче собранных предметов и документов инициатору ходатайства.

Поступившие материалы исполненных просьб о взаимной правовой помощи проверяются компетентным органом запрашивающей стороны, осуществляется их перевод, проверка допустимости доказательств, полученных в процессе оказания правовой помощи. Например, согласно ст. 455 УПК РФ доказательства, полученные на территории иностранного государства его должностными лицами в ходе исполнения ими поручений об оказании правовой помощи по уголовным делам или направленные в Российскую Федерацию в приложении к поручению об осуществлении уголовного преследования в соответствии с международными договорами Российской Федерации, международными соглашениями или на основе принципа взаимности, заверенные и переданные в установленном порядке, имеют такую же юридическую силу, как если бы они были получены на территории Российской Федерации в полном соответствии с требованиями кодекса.

В дальнейшем материалы используются в процессе доказывания легализации преступных доходов, розыска денежных средств и имущества, полученных преступным путем.

Международные конвенции, направленные на противодействие легализации преступных доходов, предусматривают возможность конфискации изъятых и арестованных в порядке оказания правовой помощи преступных доходов в пользу государства, на чьей территории эти доходы обнаружены. Например, ст. 14 Конвенции ООН против транснациональной организованной преступности содержит положение о том, что доходами от преступления или имуществом,

1.4. Международно-правовое сотрудничество

конфискованным государством-участником, распоряжается данное государство-участник в соответствии со своим внутренним законодательством и административными процедурами.

Необходимо способствовать укреплению международного сотрудничества правоохранительных органов в сфере противодействия отмыванию преступных доходов. Одним из эффективных способов такого сотрудничества является прикомандирование сотрудников российских правоохранительных органов к спецслужбам государств — членов Евросоюза с целью обмена опытом. Подобный подход позволит в последующем более эффективно расследовать уголовные дела, возбуждаемые по преступлениям международного характера.

В дальнейшем может быть рассмотрена возможность заключения международных договоров, предусматривающих создание на постоянной или временной основе органов по проведению совместных расследований преступлений международного характера.

Следует отметить, что, кроме вышеупомянутых конвенций, государства стремятся заключать двусторонние и многосторонние договоры, соглашения или договоренности для повышения эффективности международного сотрудничества в целях противодействия легализации преступных доходов.

  • [1] См.: Тамаев Р.С. Правовые и организационные особенности получения доказательств по уголовным делам за рубежом // Следственная практика. 2002. № 1. С. 240. 2 См.: Нобель П. Указ. соч. С. 1049.
 
Посмотреть оригинал
< Пред   СОДЕРЖАНИЕ ОРИГИНАЛ   След >